基于这些情况

2020-11-13 11:14

据上交所介绍,8月17日收盘后,慧球科技通过信息披露业务系统向上交所监管部门提交拟对外发布的公告。监管部门经审核提出意见,要求公司核实相关事项是否涉及关联交易,是否须履行股东大会决策程序。但公司未按监管要求进行修改,公告也未对外发布。当日晚间,前述公告的主要内容在东方财富网股吧出现。经上交所核实,股吧出现的公告主要内容与公司通过前述业务系统提交的材料完全一致,公司信息披露管理存在重大缺陷,涉嫌泄露尚未对外披露的重大信息,可能对投资者造成误导。

此前,因慧球科技信息披露存在违规,上交所已自8月8日起暂停其信息披露直通车业务,对公司公告实施事前审核。8月15日,就慧球科技未按规定履行信息披露义务、公司实际控制人状况不明等情况,上交所向市场通报了对其采取的监管措施。然而,8月17日晚间,公司再次发生尚未对外披露的公告在公共传媒全文泄露的事件。

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鉴于慧球科技涉嫌泄露尚未对外披露的重大信息,可能对投资者造成误导,综合考虑公司目前的信息披露状况,为充分保护投资者知情权,维护正常的信息披露秩序,上交所决定,自8月18日起对其股票实施停牌。

前述公告在股吧出现后,上交所监管部门在8月18日开市前,拨打公司董事长董文亮电话,无法取得有效联系。同时,目前公司聘任的董事会秘书和证券事务代表均不具备必要的任职资格,尚不能履行相应职责。此外,公司董事长不仅至今不能与上交所监管部门保持有效联系,而且未按监管部门前期要求接受监管谈话。基于这些情况,上交所监管部门表示,已失去关于公司的有效信息来源,无法通过有效途径就公司信息披露与其进行联系,公司是否能够依法依规履行信息披露义务存在重大不确定性。

目前,慧球科技还存在公司控制人状态存疑,公司及相关方至今仍未按监管部门要求对此予以核实并披露的问题。上交所监管部门表示,根据公司公告,公司原董事长顾国平为实际控制人。但有市场传闻称,鲜言可能已实际控制公司。另有媒体报道称,顾国平已接受采访称其不再担任公司实际控制人。此外,对于公司举牌方深圳市瑞莱嘉誉投资企业(有限合伙)(简称“瑞莱嘉誉”)的实际控制人及一致行动人情况,媒体也提出了质疑。针对这些情况,上交所已发出监管函件,督促公司及相关方核实传闻是否属实。但截至目前,公司仍未按要求核实并披露其实际控制人状态,未提供顾国平关于实际控制人状况的说明,鲜言也未按要求核实并披露其是否持有公司股权、是否实际控制公司。另外,举牌方瑞莱嘉誉已自行发布公告,披露对问询的回复,但市场就其一致行动人情况仍有质疑。

基于前述情况,上交所监管部门作出了对公司股票实施停牌决定,并表示将督促公司召开董事会会议,尽快落实监管要求,对信息披露中存在的问题进行整改,并将视其整改落实情况决定公司股票复牌事宜。同时,对于公司及相关责任人涉嫌存在的违规行为,将予以严肃追责,并依法提请证券监管机构进一步查处。(周松林)

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